上海市生態環境局關于印發《上海市碳排放配額登記管理規定》的通知
各有關單位：
為進一步規范上海市碳排放管理工作，加強碳排放配額登記管理，根據國家及本市有關要求，我局制定了《上海市碳排放配額登記管理規定》，現予以印發。
上海市生態環境局
2025年10月29日
（此件主動公開）
上海市碳排放配額登記管理規定
為規范本市碳排放配額登記行為，做好與本市碳排放交易系統的相互銜接，保障本市碳排放交易
市場安全高效運行，根據《碳
排放權交易管理暫行條例》和《上海市碳排放管理辦法》（滬府令第20號）相關要求，制定本規定。
一、碳排放配額注冊登記系統
碳排放配額注冊登記系統（以下簡稱登記簿）是記錄碳排放配額（以下簡稱配額）持有人對其配額的權屬關系及其權屬變化過程的電子簿冊。
本規定所稱碳排放配額登記管理，是指碳排放配額注冊登記機構通過登記簿對配額的取得、變更、清繳、注銷等行為以及與此相關的事項進行記載和統一管理。本規定所稱配額持有人，是指納入碳排放配額管理單位（以下簡稱納管單位）以及符合規定的其他主體。
二、碳排放配額注冊登記機構
市生態環境局委托上海市經濟信息中心作為本市碳排放配額注冊登記機構（以下簡稱注冊登記機構），負責配額登記以及登記簿的運行維護等具體事務。注冊登記機構依據法律
法規和市生態環境局的相關要求，履行下列職能：
（1）制訂和修改注冊登記機構的業務管理規則；
（2）配額總量登記管理；
（3）配額賬戶開設、變更、凍結、注銷等管理；
（4）因配額取得、變更、清繳、注銷等情形導致配額所有權發生變動的登記管理；
（5）因配額凍結、解凍導致配額狀態發生變動的登記管理；
（6）市生態環境局許可、授權或者委托的其他職能。
注冊登記機構應當與上海環境能源交易所股份有限公司（以下簡稱交易所）建立管理協調機制，實現登記簿與交易系統的互聯互通。注冊登記機構應當對與配額登記相關的數據承擔保密責任。
三、賬戶設立與管理
1. 賬戶開設
納管單位和符合規定的其他主體應當在登記簿上開設唯一的實名配額賬戶，用于記載其配額持有情況并辦理配額變更、清繳、注銷等事項。配額賬戶下設管理科目和交易科目。
納管單位申請開設配額賬戶，應當向注冊登記機構提交配額賬戶開設申請表、營業執照，以及賬戶責任人的個人身份證明等。
符合規定的其他主體申請開設配額賬戶，應當向注冊登記機構提交配額賬戶開設申請表、營業執照、交易所出具的交易主體資格證明，以及賬戶責任人的個人身份證明等。
2. 賬戶責任人和聯系人
配額持有人應當妥善管理其配額賬戶，并指定1名賬戶責任人，代表配額持有人管理配額賬戶，進行配額的劃轉、清繳、注銷等，并履行與注冊登記機構之間的信息報告和接收義務。賬戶責任人就配額登記及其相關事項做出的行為視為配額持有人的行為，配額持有人應承擔由此產生的相應責任和后果。
配額持有人應當指定1名聯系人，協助賬戶責任人與登記管理機構進行協調、溝通，并應當在發生安全
問題或緊急事件時能夠及時取得聯系。
3. 賬戶信息變更
配額賬戶基本信息或賬戶責任人發生變化的，配額持有人應當自發生變更之日起15個工作日內向注冊登記機構提出變更登記申請，并提供相關的證明材料，經注冊登記機構審核，符合規定條件的，將變更事項記載于登記簿。有關變更事項自完成變更登記之日起生效。
4. 賬戶凍結
有下列情形之一的，注冊登記機構應當對相關配額賬戶采取凍結措施：
（1）交易所通知交易出現異常的；
（2）登記簿出現異常情況或緊急事件；
（3）配額持有人因違規行為被交易所采取凍結措施的；
（4）根據人民法院的生效判決、裁定或協助執行通知書要求采取凍結措施的；
（5）其他需要凍結的情形。
配額賬戶被凍結的，配額持有人不能進行除登錄及查詢以外的操作。凍結的原因消除后，注冊登記機構應當及時解除相關賬戶的凍結措施。注冊登記機構作出或者解除凍結措施的，應當及時通知配額持有人和交易所。
5. 賬戶注銷
因企業出現解散、注銷、合并或分立等情形導致原配額持有人不再存在的，注冊登記機構核實情況后按程序對其賬戶予以注銷。
符合規定的其他主體因不再具備交易資格或者申請退出本市碳排放交易，且其配額賬戶余額為零的，由注冊登記機構根據交易所提供的相關材料并核實后按程序對其配額賬戶予以注銷。
四、配額登記管理
1. 配額取得
注冊登記機構根據本市配額分配方案確定的配額數量，按照編碼規則在登記簿中為每一噸配額創建唯一編碼，并將配額發放至納管單位配額賬戶中。
納管單位取得預分配配額的，注冊登記機構根據市生態環境局確定的最終配額，向其通知調整事項，并對預分配配額和最終配額的差額部分予以收回或補足。
2. 配額變更
配額權屬因配額交易發生轉移的，在每個交易日（遠期產品為最后交割日）結束后，由登記簿根據交易所的交易系統發送的清算交收指令完成配額交易過戶登記。
因捐贈、配額持有人合并或分立、喪失法人資格（包括解散、破產、被依法責令關閉等情形）或其他法定原因導致配額權屬發生變化的，相關主體可向注冊登記機構申請辦理配額非交易過戶登記，注冊登記機構對申請材料審核通過后，辦理非交易過戶登記。合并后新設的單位或者分立后擁有排放設施的單位尚未在登記簿開設配額賬戶的，應當按規定辦理開戶手續。
因司法凍結、質押等原因導致配額持有人權利受限，或市生態環境局要求對配額進行限制的情形，注冊登記機構應在登記簿中作相應標識。
3. 配額清繳
納管單位應當按照市生態環境局確定的年度溫室氣體排放量，在市生態環境局規定時限內通過登記簿足額提交配額，履行清繳義務。
4. 配額注銷
出現下列情形之一的，注冊登記機構按規定對相應配額予以注銷：
（1）納管單位提交的用于清繳的配額；
（2）配額持有人自愿注銷的配額。
五、監督管理
市生態環境局加強對注冊登記機構和注冊登記活動的監督管理，可以采取詢問注冊登記機構及其從業人員、查閱和復制與登記活動有關的信息資料，以及法律法規規定的其他措施等進行監管。
